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4.1.3.1 项目章程

项目章程是由项目启动者或发起人发布的,正式批准项目成立,并授权项目经理使用组织资源开展项目活动的文件。它记录了关于项目项目预期交付的产品、服务或成果的高层级信息,例如:

  • 项目目的;
  • 可测量的项目目标和相关的成功标准;
  • 高层级需求;
  • 高层级项目描述、边界定义以及主要可交付成果
  • 整体项目风险;
  • 总体里程碑进度计划;
  • 预先批准的财务资源;
  • 关键相关方名单;
  • 项目审批要求(例如,用什么标准评价项目成功,由谁对项目成功下结论,由谁来签署项目结束);
  • 项目退出标准(例如,在何种条件下才能关闭或取消项目或阶段);
  • 委派的项目经理及其职责和职权;
  • 发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权。

项目章程确保相关方在总体上就主要可交付成果、里程碑以及每个项目参与者的角色和职责达成共识。

阶段关口项目阶段结束时进行,将项目的绩效和进度与项目和业务文件比较,这些文件包括( 但不限于):

  • 项目商业论证(见 1.2.6.1 节);
  • 项目章程(见 4.1 节);
  • 项目管理计划(见 4.2 节);
  • 效益管理计划(见 1.2.6.2 节)。

根据比较结果做出决定(例如继续/终止的决定),以便:

  • 进入下个阶段;
  • 整改后进入下个阶段;
  • 结束项目
  • 停留在当前阶段;
  • 重复阶段或某个要素。

在不同的组织行业或工作类型中,阶段关口可能被称为阶段审查、阶段门、关键决策点和阶段入口或阶段出口。组织可以通过这些审查来检查本指南范围之外的其他相关项,例如产品相关文件或模型。

项目发起人通常负责项目商业论证文件的制定和维护。项目经理负责提供建议和见解,使项目商业论证项目管理计划项目章程项目效益管理计划中的成功标准相一致,并与组织的目的和目标保持一致。

项目效益管理计划的制定和维护是一项迭代活动。它是商业论证、项目章程和项目管理计划的补充性文件。项目经理与发起人共同确保项目章程项目管理计划和效益管理计划在整个项目生命周期内始终保持一致。请参见《从业者商业分析:实践指南》[7]、《项目集管理标准》[3]和《项目组合管理标准》[2]。

项目章程是由项目发起人发布的,正式批准项目成立,并授权项目经理动用组织资源开展项目活动的文件。

项目管理可被看作为实现项目目标而采取的一系列过程和活动。有些过程可能只发生一次(例如项目章程的初始创建),但很多过程在整个项目期间会相互重叠并重复发生多次。这种重叠和多次出现的过程,比如需求变更,它会影响范围、进度或预算,并需要提出变更请求控制范围过程和实施整体变更控制等若干项目管理过程可包括变更请求。在整个项目期间实施整体变更控制过程是为了整合变更请求

不要把项目章程看作合同,因为其中未承诺报酬或金钱或用于交换的对价。

项目章程确保相关方在总体上就主要可交付成果、里程碑以及每个项目参与者的角色和职责达成共识。

通常,在项目启动之前编制商业论证时,识别高层级的战略和运营假设条件与制约因素。这些假设条件与制约因素应纳入项目章程。较低层级的活动和任务假设条件在项目期间随着诸如定义技术规范、估算、进度和风险等活动的开展而生成。假设日志用于记录整个项目生命周期中的所有假设条件和制约因素。

项目章程包含来源于商业文件中的相关项目信息。既然商业文件不是项目文件项目经理就不可以对它们进行更新或修改,只可以提出相关建议。

能够影响制定项目章程过程的组织过程资产包括(但不限于):

  • 组织的标准政策、流程和程序;
  • 项目组合、项目集和项目治理框架(用于提供指导和制定决策的治理职能和过程);
  • 监督和报告方法;
  • 模板(如项目章程模板);
  • 历史信息与经验教训知识库(如项目记录与文件、关于以往项目选择决策的结果及以往项目绩效的信息)。

4.1.3.1 节项目团队把项目章程作为初始项目规划的起始点。项目章程所包含的信息种类数量因项目的复杂程度和已知的信息而异。在项目章程中至少应该定义项目的高层级信息,供将来在项目管理计划的各个组成部分中进一步细化。

4.1.3.1 节项目章程记录了项目成功标准、审批要求,以及由谁来签署项目结束。

范围管理计划项目项目集管理计划的组成部分,描述将如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。制定范围管理计划和细化项目范围始于对下列信息的分析:项目章程(见 4.1.3.1 节)中的信息、项目管理计划(见 4.2.3.1 节)中已批准的子计划、组织过程资产(见 2.3 节)中的历史信息和相关事业环境因素(见 2.2 节)。

4.1.3.1 节项目章程记录项目目的、项目概述、假设条件、制约因素,以及项目意图实现的高层级需求。

4.1.3.1 节项目章程记录了项目概述以及将用于制定详细需求的高层级需求。

4.1.3.1 节项目章程中包含对项目的高层级描述、产品特征和审批要求。

可用于本过程的数据分析技术包括(但不限于)备选方案分析。备选方案分析可用于评估实现项目章程中所述的需求和目标的各种方法。

4.1.3.1 节项目章程中规定的总体里程碑进度计划会影响项目的进度管理。

4.1.3.1 节项目章程规定了预先批准的财务资源,可据此确定详细的项目成本。项目章程所规定的项目审批要求,也对项目成本管理有影响。

4.1.3.1 节项目章程中包含对项目和产品特征的高层级描述,还包括可以影响项目质量管理项目审批要求、可测量的项目目标和相关的成功标准。

4.1.3.1 节项目章程提供项目的高层级描述和要求,此外还包括可能影响项目资源管理的关键相关方名单、里程碑概况,以及预先批准的财务资源。

4.1.3.1 节项目章程会列出主要相关方清单,其中可能还包含与相关方角色及职责有关的信息。

4.1.3.1 节项目章程记录了高层级的项目描述和边界、高层级的需求和风险。

4.1.3.1 节项目章程包括目标、项目描述、总体里程碑,以及预先批准的财务资源。

关于重大项目灾难的学术研究及分析强调了结构化方法对识别所有相关方、进行相关方优先级排序,以及引导相关方参与的重要性。项目经理和团队正确识别并合理引导所有相关方参与的能力,能决定着项目的成败。为提高成功的可能性,应该在项目章程被批准、项目经理被委任,以及团队开始组建之后,尽早开始识别相关方并引导相关方参与。

本过程通常在编制和批准项目章程之前或同时首次开展。本过程需在必要时重复开展,至少应在每个阶段开始时,以及项目组织出现重大变化时重复开展。每次重复开展本过程,都应通过查阅项目管理计划组件项目文件,来识别有关的项目相关方

4.1.3.1 节项目章程会列出关键相关方清单,还可能包含与相关方职责有关的信息。

4.1.3.1 节项目章程包含与项目目的、目标和成功标准有关的信息,在规划如何引导相关方参与项目时应该考虑这些信息。

项目生命周期项目从开始到完成所经历的一系列阶段。项目阶段是一组具有逻辑关系的项目活动的集合,通常以一个或多个可交付成果的完成为结束。这些阶段之间可能是顺序、迭代或交叠的关系。项目阶段的名称、数量和持续时间取决于参与项目的一个或多个组织的管理与控制需要、项目本身的特征及其所在的应用领域。阶段都有时限,有一个起始点、结束点或控制点(有时称为阶段审查、阶段关口或控制关口,也可以用其他类似名称)。在控制点,需要根据当前环境,重新审查项目章程商业文件。在该时点,把项目绩效与项目管理计划进行比较,以确定项目是否应该变更、终止或按计划继续。

如第 1.5 节所述,项目通常划分为多个阶段。一旦划分了阶段,就需要在后续阶段复审从启动过程得到的信息,以确认是否仍然有效。在每个阶段开始时重新开展启动过程,有助于保持项目符合其预定的商业需求,有助于核实项目章程商业文件和成功标准,有助于复审项目相关方的影响、动机、期望和目标。

在适应型项目中,需要频繁回顾和重新确认项目章程。随着项目进展,对优先级的竞争和情况的动态变化,可能导致项目制约因素和成功标准过时。因此,需要定期开展启动过程,以确保项目在最新的制约因素内朝最新的目标推进。

项目相关方管理的核心概念包括:

  • 每个项目都有相关方,他们会受项目的积极或消极影响,或者能对项目施加积极或消极的影响。部分相关方影响项目工作或成果的能力有限,而有些相关方则会对项目及期望成果有重大影响。
  • 项目经理和团队正确识别并以适当方式吸引所有相关方参与的能力,可以最终决定项目的成功或失败。
  • 要提高成功的概率,相关方识别和吸引其参与的过程应该在项目章程中获得批准、项目经理已被任命,而且团队开始组建之后尽快启动。
  • 有效相关方参与的关键在于,关注与所有相关方保持持续沟通,应该把相关方的满意程度视为关键项目目标来识别和管理。
  • 为了实现项目效益,识别相关方和吸引相关方参与的过程需重复开展,而且应定期接受审查和更新,尤其在项目推进到新的阶段,或组织或更大范围内的相关方群体发生重大变化时。

以下业务规则用于确保每个项目管理过程中输入和输出的顺序及信息的一致性:

  • 基本规则
  • 输入是对过程很关键的任何文件。
  • 除非输出为最终输出或被其他输入(如项目文件)采纳,否则输出应成为另一个项目管理过程的输入。
  • 若输入并非来自项目外部,它们应该是其他项目管理过程的输出。
  • 项目文件规则:
  • 具体项目文件首次被识别时会列为具体输出。然后,它们将作为“项目文件更新”列入输出清单,内容叙述部分会对其加以描述。
  • 当任何项目文件是输入时,会列出“项目文件”一词,而且内容叙述部分会说明具体的项目文件
  • 项目管理计划规则:
  • 对于会制定子计划的规划过程来说,项目章程是第一项输入,项目管理计划为第二项输入。
  • 创建项目管理计划组件的过程将具体列出组成部分。在此之后,它们会作为“项目管理计划更新”列入输出清单,内容叙述部分会对其加以描述。
  • 如果项目管理计划是过程输入,在内容叙述部分可能会对视为输入的具体项目管理计划组成部分进行说明。
  • 排序规则:
  • 项目章程是输入,则其为第一项输入。
  • 如果项目管理计划是输入或输出,子管理计划会按《PMBOK® 指南》中输出它们的章节顺序列出,随后列出基准和任何其他计划。
  • 项目文件会以字母排列顺序列出。
  • 事业环境因素和组织过程资产也会按该顺序列在末尾。
  • 如果更新是输出,它们的排列顺序如下:

mm项目管理计划更新

mm项目文件更新

mm组织过程资产更新